期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

一、单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)

1．下列不能成为我国期货交易所会员的是()。

A．非法人企业

B．上市公司

C．外国公司

D．国有企业

2．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()业务。

A．信托投资

B．股票投资

C．自用动产投资

D．非自用不动产投资

3．下列有价证券中不可以冲抵保证金的是()。

A．经期货交易所认定的标准仓单

B．可流通的国债

C．可流通票据

D．中国证监会认定的其他有价证券

4．在我国设立期货公司，应当经()批准。

A．工商局

B．期货交易所

C．期货业协会

D．国务院期货监督管理机构

5．股东出资中货币出资比例不得低于()。

A．50％

B．60％

C．75％

D．85％

6．期货公司业务实行许可制度，由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A．期货交易所

B．期货业协会

C．国家工商局

D．国务院期货监督管理机构

7．期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A．15日

B．20日

C．30日

D．60日

8．取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续＿＿＿＿年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加＿＿＿＿组织的后续职业培训。()

A．2；中国证监会

B．3；期货业协会

C．2；期货业协会

D．3；中国证监会

9．如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，()行政处罚。

A．可以从轻、减轻

B．应当从轻、减轻

C．可以从轻、减轻或者免于

D．应当从轻、减轻或者免于

10．期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A．20日

B．30日

C．2个月

D．3个月

答案与解析

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)

1．【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第八条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

2．【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第十条规定，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

3．【答案】C

【解析】根据《期货交易所管理办法》第七十一条的规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单；(二)可流通的国债；(三)中国证监会认定的其他有价证券。

4．【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

5．【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。

6．【答案】D

【解析】《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

7．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之13起2013内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

8．【答案】A

【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十二条的规定。

9．【答案】C

【解析】《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

10．【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5％以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(四)项、第(七)项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

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（责任编辑：中大编辑）