期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

多选题

1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（ ）条件。

A.申请I：1前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

c.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

2.证券公司符合下列（ ）情形之一者，可申请介绍业务资格。

A.全资拥有一家期货公司

B.控股一家期货公司

C.与一家期货公司被同一机构控制

D.被一家期货公司控股

3.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。

A.业务规则 B.内部控制

C.风险隔离 D.合规检查

4.证券公司申请介绍业务资格，应该符合（ ）风险控制指标标准。

A.净资本不低于l2亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和 客户委托管理资金）的150%

c.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0%，但因 证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的80%

5.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。

A.关于技术系统准备情况的说明

B.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的 情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

C.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业 人员资格证明

D.净资本等指标的计算表及相关说明

6.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（ ）服务。

A.提供期货行情信息、交易设施

B.协助办理开户手续

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.中国证监会规定的其他服务

7.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不应当提供下列（ ）服务。

A.协助办理开户手续

B.代理客户进行期货交易

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

8.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列（ ）事项。

A.客户投诉的接待处理方式

B.报酬支付及相关费用的分担方式

C.违约责任

D.介绍业务对接规则

9.证券公司与期货公司（ ）委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.签订 B.续签 C.变更 D.终止

10.证券公司只能接受（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。

A.全资拥有

B.控股

C.被同一机构控制

D.其他期货公司的委托

相关文章

2011年期货从业资格考试中间业务模拟练习汇总

2011年期货从业资格考试法规练习汇总

编辑推荐：

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

2011年期货从业考试免费辅导资料

（责任编辑：中大编辑）