期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

13.期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，

应依现行期货交易法之规定处之

(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金

(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金

(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金

(D)处新台币12万元以上，60万元以下罚锾

14.期货商业务员异动之登记

(A)向证期会办理

(B)向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记

(C)径向全国期货商公会联合会办理登记

(D)以上皆非

15.依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误

(A)期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项

管理办法

(B)期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约

(C)于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书

交付客户

(D)期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可

16.期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：Ⅰ期货结算会员；Ⅱ期

货交易人；Ⅲ期货结算机构

(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

(D)Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

17.下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？

(A)本国证券商得申请兼营期货业务

(B)专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务

(C)申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门

(D)本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准

18.公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额

(A)百分之一

(B)百分之三

(C)百分之五

(D)百分之七

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（责任编辑：中大编辑）