期货从业资格

期货从业资格考试多项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)

101．与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的；()。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役

B．处三年以下有期徒刑或者拘役

C．并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

D．并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

102．因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是()。

A．因果联系原则

B．过错责任原则

C．责任自负原则

D．公平责任原则

103．国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，()。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役

B．处三年以下有期徒刑或者拘役

C．情节严重的，处十年以上有期徒刑

D．情节严重的，处五年以上有期徒刑

104．期货交易所会员享有的权利包括()。

A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B．按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C．联名提议召开会员大会

D．按照规定转让会员资格

105．关于强行平仓，下列说法正确的是()。

A．甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由甲自行承担

B．乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由乙自行承担

C．丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D．丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显着超出了客户需追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁白行承担

106．交割仓库的法定义务包括()。

A．货物验收义务

B．妥善保管义务

C．申请交割义务

D．货物交付义务

107．人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取下列()措施。

A．依法裁定不得转让该会员资格

B．依法裁定转让该会员资格

C．依法停止该会员交易席位的使用

D．在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

108．期货交易所未代期货公司履行期货合约时，下列说法正确的是()。

A．期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

B．客户可直接起诉期货交易所

C．只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时，客户才可以直接起诉期货交易所

D．客户直接起诉期货交易所的，期货公司作为第三人参加诉讼

109．甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是()。

A．该交易结果对乙不发生效力

B．如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失

C．该交易无效

D．如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担

110．关于举证责任的分配，下列说法正确的是()。

A．期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任

B．期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任

C．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任

D．客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任

101．【答案】AC

【解析】《刑法》第一百八十二条第(一)项规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

102．【答案】AB

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。，一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

103．【答案】AD

【解析】《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。

104．【答案】ACD

【解析】《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：(一)参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；(二)在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；(三)使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；(四)按规定转让会员资格；(五)联名提议召开临时会员大会；(六)按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；(七)期货交易所章程规定的其他权利。

105．【答案】AC

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十七、三十八条的规定，期货公司或客户符合强行平仓条件，应当自行平仓而未平仓的，期货公司或客户对因此造成的扩大损失承担责任。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

106．【答案】ABD

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二、四十三以及四十七条的规定，交割仓库的法定义务包括ABD三项，申请交割是期货公司的义务。

107．【答案】AD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。

108．【答案】ACD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。

109．【答案】BD

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易。客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

110．【答案】ABC

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。第五十七条规定，期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。

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（责任编辑：xy）

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