期货从业资格

三、判断是非题

1.证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。(　　)

2.证券公司可以代客户接收、保管交易密码。(　　)

3.证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(　　)

4.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，只能由期货公司向客户提示风险，证券公司及其营业部无权予以协助。(　　)

5.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。(　　)

四、综合题

2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：

1.A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?(　　)

A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D.具有满足业务需要的技术系统

2.A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有(　　)具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

3.A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是(　　)。

A.净资本不低于15亿元

B.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

D.净资本不低于净资产的60%

（责任编辑：hbz）

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