期货从业资格

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一、单项选择题

1.中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(　　)工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A.7个

B.10个

C.15个

D.20个

2.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在(　　)工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

3.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　　)备案。

A.所在地中国证监会派出机构

B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司

C.中国期货业协会

D.所在地工商行政管理机构

4.证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于(　　)。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

5.证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在(　　)工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

二、多项选择题

1.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理(　　)等业务的协作程序和规则。

A.行情和交易系统的安装维护

B.开户

C.客户投诉的接待处理

D.划转期货保证金

2.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行(　　)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.介绍业务规则

B.内部控制

C.内部稽核

D.合规检查

3.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有(　　)。

A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单与照片

C.客户开户和交易流程、出入金流程

D.交易结算结果查询方式

4.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当(　　)。

A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

B.解释期货交易的方式、流程及风险

C.不得作获利保证、共担风险等承诺

D.不得虚假宣传，误导客户

5.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为?(　　)

A.代客户下达交易指令

B.利用客户的交易编码进行交易

C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.代客户接收、保管或者修改交易密码

（责任编辑：hbz）

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