期货从业资格

2014期货从业资格考试法律法规试题

第一章期货交易管理条例

一、期货从业资格考试单项选择题

1.根据《期货交易管理条例》的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是(　　)。

A.中国银监会

B.商务部

C.中国期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

答案为D。根据《期货交易管理条例》第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

2.《期货交易管理条例》的施行时间是(　　)。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

答案为B。《期货交易管理条例》经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15 日起施行。

3.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(　　)年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

答案为C。根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

4.期货交易所合并、分立或者解散，应当经(　　)批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.银监会

D.所在地法院

答案为A。根据《期货交易管理条例》第l3条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。

5.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于(　　)。

A.20%

B.45%

C 70%

D 85%

答案为D。根据《期货交易管理条例》第l6条第2款规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。

二、多项选择题

1.金融期货合约的标的物包括(　　)。

A.能源

B.有价证券

C.利率

D.汇率

答案为BCD。金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。

2.中国期货业协会的组成机构有(　　)。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.会员大会

答案为CD。会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理事会。

3.《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有(　　)。

A.内幕交易

B.操纵期货交易价格

C.欺诈

D.变相期货交易

答案为ABCD。根据《期货交易管理条例》第3条的规定，从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交 易价格等违法行为。该法第4条还规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

4.下列属于期货交易内幕信息的是(　　)。

A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显着影响的其他重要信息

答案为ABCD。期货交易内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交 易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机 构认定的对期货交易价格有显着影响的其他重要信息。

5.下列人员中，属于期货交易内幕信息的知情人员的有(　　)。

A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员

B.期货交易所的管理人员

C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员

D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

答案为ABCD。期货交易内幕信息的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的 人员，包括：期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员，国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机 构规定的其他人员。

三、判断是非题

1.持仓限额，是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。(　　)

×。持仓限额，是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。

2.国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。(　　)

√。

3.内幕信息，是指对期货交易价格产生影响的所有信息。(　　)

×。内幕信息，是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。

四、期货综合题

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

(1)在上述案例中，李某违反规定的行为有(　　)。

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

答案为A。根据《期货交易管理条例》第85条规定，期货交易中所谓保证金，是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。据此，我们可以首 先界定在该案例中，吴某存入的5000万元为保证金。另据《期货交易管理条例》第29条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的 情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。期货公司营业部 经理李某擅自利用客户吴某开户存入的5000万元的行为并非第29条中规定的三种情形，是挪用客户保证金的违规行为。

(2)在上述案例中，李某应受到的惩罚有(　　)。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

答案为C。根据《期货交易管理奈例》第71条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予 警告，并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。据此，本题正确答案为选项C。

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（责任编辑：xy）

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