期货从业资格

二、多项选择题(共60道，每道0．5分，共30分)

61、期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续？（ ）。

A．营业执照被公司登记机关依法注销

B．主动提出注销申请

C．成立后无正当理由超过2个月未开始营业

D．国务院期货监督管理机构规定的其他情形

62、根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司的股东及实际控制人出现（ ）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。

A．所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行

B．合并、分立或者进行重大资产、债务重组

C．决定转让所持有的期货公司股权

D．被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产

63、《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有（ ）。

A．内幕交易

B．操纵期货交易价格

C．欺诈

D．变相期货交易

64、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（ ）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A．董事

B．独立董事

C．监事

D．营业部负责人

65、根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（ ）。

A．期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B．客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

C．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方．向的，应当视为开仓交易

D．期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担

66、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取下列哪些措施，以警示和化解风险?（ ）

A．谈话提醒

B．要求会员和客户报告情况

C．发布风险提示函

D．以上都正确

67、根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列人员应当参加股指期货知识测试，不得由他人替代的有（ ）。

A．自然人投资者本人

B．一般法人投资者的指定下单人

C．一般法人投资者的资金调拨人

D．一般法人投资者的结算单确认人

68、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约（ ）。

A．造成严重后果的，处l0年以下有期徒刑或者拘役

B．造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C．情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D．情节特别恶劣的，处7年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

69、期货从业人员在向投资者提供服务前应当（ ）。

A．了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

B．谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

C．客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

D．向投资者作出获利的承诺或保证

70、申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件包括（ ）。

A．具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C．通过中国证监会认可的资质测试

D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

71、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（ ）。

A．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

B．有履行职责所必需的时间和精力

C．通过中国证监会认可的资质测试

D．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

72、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（ ）措施化解风险。

A．调整涨跌停板幅度

B．终止交易

C．提高交易保证金标准

D．按一定原则减仓

73、期货公司发生下列哪些重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告？（ ）

A．股权被冻结

B．涉及重大诉讼、仲裁

C．股权被用于担保

D．以上都正确

74、期货公司的下列人员中，应当对月度报告签署确认意见的有（ ）。

A．监事

B．法定代表人

C．经营管理的主要负责人

D．财务负责人

75、期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。

A．终止营业部申请书

B．拟终止营业部的决议文件

C．期货从业人员资格证书复印件

D．关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

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（责任编辑：xy）

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