期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

140.期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向中国证监会报告。（）

[答案]×

答题思路：期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10日内向期货业协会报告。

141.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。（）

[答案]√

答题思路：参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。

142.证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。（）

[答案]×

答题思路：证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

143.发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（）

[答案]×

答题思路：发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

144.期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。（）

[答案]√

答题思路：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条的规定。

145.取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）

[答案]×

答题思路：取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

146.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。（）

[答案]√

答题思路：《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十五条规定，全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

147.全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。（）

[答案]×

答题思路：全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

148.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。（）

[答案]√

答题思路：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》三十一条的规定。

149.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，风险预警期间是3个月。（）

[答案]√

答题思路：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定，期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。

150.全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。（）

[答案]√

答题思路：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》四十七条的规定。

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