期货从业资格

期货从业资格考试模拟试题——法律法规

1.上海某期货公司经营不善，面临破产，某银行对该公司的8000万元贷款申请法律保护，下列关于法院处理不正确的是( )。

A.冻结客户在期货公司保证金账户中的资金

B.划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

C.期货公司有其他财产的，先行冻结、查封

D.冻结保证金账户中属于期货公司的自有资金

2. A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足， A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称 A期货公司未履行通知义务，要求 A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是( )。

A. A期货公司如果未与客户书面协商一致， A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B. A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由 A期货公司承担

C. A期货公司如果未与客户书面协商一致， A期货公司应当承担全部赔偿责任

D. A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和 A期货公司共同承担

3.张系某国有期货交易所会计。2008年3月20日下午下班时，张某发现所出纳员王某将2万元营业款遗忘在办公桌抽屉内(未锁)。当日下班后，张某趁所内无人之机，返回所内将该2万元取出，用报纸包好后藏到自己办公桌下面的垃圾袋中，并用纸箱遮住垃圾袋。次日上午案发，赃款被他人找出。对此下列说法正确的是( )。

A.张某的行为构成贪污罪

B.张某的行为构成职务侵占罪

C.张某的行为构成盗窃罪

D.张某的行为不属于滥用职权罪

4.李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

5.孙某是 A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。 A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了 B期货公司工作，但 A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在 A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回 A期货公司，导致了范某的损失。 B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。

A. A期货公司

B. B期货公司

C.孙某

D.孙某和B期货公司

参考答案及解析：

1. A B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。

2. A B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十三条规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担;穿仓造成的损失，由期货公司承担。

3. C D【解析】本题中张某并没有利用职权上的便利实施犯罪行为，因此不构成贪污罪，也不构成职务侵占罪;滥用职权罪之有国家机关工作人员才能够构成，本题中张某不是国家机关工作人员，不可能构成滥用职权罪。

4. D【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定。

5. A C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

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（责任编辑：中大编辑）

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