期货从业资格

期货从业《期货法律法规》单项选择题

1. 下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是(　　)。

A、中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

B、中国期货业协会的章程由理事会制定

C、中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案

D、中国期货业协会理事会成员通过选举产生

2. 期货公司应按照(　　)原则传递客户交易指令。

A、审慎

B、保证

C、安全交易

D、时间优先

3. 期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范(　　)作出说明。

A、舞弊行为

B、利益冲突

C、独立审计

D、市场风险

4. 期货营业部应当在投资者开户完成(　　)个月内，将投资者开户资料文本报送至期货公 司总部，并留存相关资料文本或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。

A、1

B、2

C、3

D、5

5. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间 不得超过(　　)。

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、半年

6. (　　)对期货市场实行集中统一的监督管理。

A、中国期货业协会

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、国务院期货监督管理机构

7. 期货交易所设理事会，每届任期(　　)年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

A、2

B、3

C、4

D、5

8. 只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请(　　)资格。

A、非结算会员

B、一般结算会员

C、全面结算会员

D、结算会员

9. 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿。

A、5倍以上

B、3倍

C、1倍

D、1倍以上5倍以下

10. 投资者可以提供(　　)的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

A、上个月

B、近两个月内

C、最近一个年度内

D、最近两个年度内

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（责任编辑：zs）

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