期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》期货公司管理办法练习题

多选题

1.申请设立期货公司，应当具备下列（ ）条件。

A.具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B.具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C.具有期货从业人员资格的人员不少于10人

D.具备任职资格的高级管理人员不少于5人

2.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列（ ）条件。

A.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上 完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少l个会计年度盈利; 或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元

B.净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不 存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险

C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身 净资产

D.没有较大数额的到期未清偿债务

3.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（ ）条件。

A.近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措 施

C.在近5年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市 公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东 义务等不诚信行为

D.其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、 期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年;没有被撤销证 券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤 销之日起已逾2年;不存在《公司法》第一百四十七条第一款所 列情形

4.申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。

A.设立期货公司申请书

B.公司章程

C.经营计划

D.发起人名单及其审计报告

5.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（ ）条件。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

c.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

D.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

6.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列）申请材料。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

C.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

D.从事金融期货经纪业务的计划书

7.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列）情况表。

A.《高级管理人员情况表》

B.《主要部门负责人情况表》

C.《从业人员情况表》

D.《近五年来利润情况表》

8.期货公司变更股权有下列（ ）情形之一的，应当经中国证监会批

A.持有3%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权

B.单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合 计持股比例增加到5%以上

C.持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有 5%以上股权的股东受让股权

D.单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合 计持股比例增加到5%以上

9.期货公司单个股东的持股比例增加到5%1），应当符合下列（ ）条件。

A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

B.全部股权不存在被查封、冻结等情形

c.期货公司与股东之间不存在债权债务关系，期货公司不存在为股 权受让方提供任何形式财务支持的情形

D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为 股权受让方提供任何形式财务支持的情形

10.期货公司持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。

A.变更股权申请书

B.股东会关于变更股权的决议文件

C.股权转让合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书

D.变更后期货公司股东股权背景情况图

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（责任编辑：中大编辑）