期货从业资格

期货从业资格考试冲刺卷——判断题

1.期货公司分支机构在注销经营许可证前，不得停止经营活动。(　)

2.期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金划转至期货交易所设立的账户。(　)

3.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。(　)

4.期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严禁挪作他用。(　)

5.期货投资者保障基金是一种专门补偿期货投资者投资收益低于预期收益部分的资金。(　)，

6.会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席，每位理事只能接受一位理事的委托。(　)

7.会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项做成会议记录，由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。(　)

8.会员制期货交易所总经理每届任期5年，没有届数限制，可连选连任。(　)9.会员制期货交易所的总经理是当然理事。(　)

10.股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。(　)11.公司制期货交易所设董事会，每届任期5年。(　)

12.公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1～2人。(　)

13.期货公司申请金融期货经纪业务资格的，应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》。(　)

14.由于期货公司法定代表人不进行具体的业务操作，因此不要求其具有期货从业人员资格。(　)

15.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。(　)

16.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。(　)

17.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月米的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。(　)

18.期货公司持有的金融资产，按照分类和可回收性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　)

19.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。(　)

20.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以依法代理客户从事期货交易。(　)

判断是非题答案及解析：

1.×【解析】根据《期货交易管理条例》第21条第2款规定，期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当终止经营活动，妥善处理客户资产。

2.×【解析】期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

3.√

4.×【解析】根据《期货交易管理条例》第29条第2款规定：“期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。”

5.×【解析】期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

6.√

7.√

8.×【解析】会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

9.√

10.√

11.×【解析】公司制期货交易所设董事会，每届任期3年。

12.√

13.√

14.×【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第15条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

15.√

16.×【解析】必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

17.√

18.×【解析】期货公司持有的金融资产，按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

19.√

20.×【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第13条规定，期货交易所的期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。

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（责任编辑：中大编辑）

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