期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

106. 题干 : 期货从业人员应当 (      ) 。

A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

C: 及时告知投资者有关期货业务的情况

D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

参考答案 [BCD]

107. 题干 : 期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（    ）。

A: 客户有权不予认可

B: 客户可以予以追认

C: 非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

D: 期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

参考答案 [ABD]

108. 题干 : 以下说法错误的有（    ）。

A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律

参考答案 [AB]

109. 题干 : 期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（       ）。

A: 责令改正，给予警告，没收违法所得

B: 处违法所得１倍以上５倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满１０万元的，处１０万元以上５０万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿

C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处１万元以上１０万元以下的罚款

D: 责令退还多收取的交易手续费

参考答案 [ACD]

110. 题干 : 建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（    ）。

A: 内部风险控制委员会

B: 风险控制小组

C: 专门的稽核监督岗位

D: 监事会或监事

参考答案 [BCD]

111. 题干 : 关于侵权行为责任的正确描述是（   ）。

A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担 80%

D: 期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

参考答案 [ABD]

112. 题干 : 在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（    ）。

A: 与会员资格相应的会员资格费

B: 与会员资格相应的会员交易席位

C: 应当依法裁定不得转让该会员资格

D: 不得停止该会员交易席位的使用

参考答案 [ABCD]

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（责任编辑：中大编辑）