期货从业资格

16.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第39条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：①审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;②审议并决定风险管理、内部控制制度。

17.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第47条第1款规定，期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

18.BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条和第12条规定，申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试;④具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;⑤担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历。

19.ABCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第13条规定，申请首席风险宫的任职资格，除具备第11条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

20.ABCD【解析】根据《期货从业人员管理办法》第14条规定，期货从业人员除了应当遵守选项A、B、C、D所列行为规范外，还应当遵守下列执业行为规范：当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;等等。

21.ABCD【解析】期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。22.BCD【解析】期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备《期货公司金融

期货结算业务试行办法》第7条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：①董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;②注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定.自勺标准;③申请日前3个会计年度连续赢利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元;或者申请日前3个会计年度中，至少2年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

23.BCD【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第18条规定，期货公司除应当持续符合选项B、C、D所列风险监管指标标准外，还应当持续符合下列风险监管指标标准：①净资本不得低于人民币1500万元;②净资本不得低于客户权益总额的6%;③净资本与净资产的比例不得低于40%;④规定的最低限额的结算准备金要求。本题是考查重点，需要考生熟练掌握。

24.ABC【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条第1款规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。该条第2款规定，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。

25.ABC【解析】期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

26.ABC【解析】不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

27.BCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第4条规定，期货公司会员只能为符合下列标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;②具备股指期货基础知识，通过相关测试;③具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录;④不存在严重不良诚信记录;⑤不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。

28.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第9条规定，期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任。

29.ABCD【解析】根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第1条规定，为保障股指期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。

30.ABCD【解析】期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议;②查阅期货公司的相关文件、档案和资料;③与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;④了解期货公司业务执行情况;⑤公司章程规定的其他职权。

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（责任编辑：中大编辑）

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