期货从业资格

期货从业资格考试冲刺卷——多选题

1.下列属于期货交易内幕信息的是(　)。

A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策

B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

2.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列哪些紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构?(　)

A.提高保证金

B.暂时停止交易

C.限制会员或者客户的最大持仓量

D.调整涨跌停板幅度

3.下列有关期货业协会的说法正确的有(　)。

A.期货业协会的章程由会员大会制定

B.期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生

C.期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

D.期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导

4.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列哪些措施?(　)

A.通知出境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

D.记入信用记录

5.期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?(　)。

A.营业执照被公司登记机关依法注销

B.主动提出注销申请

C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

6.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款?(　)

A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的

B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的

C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的

D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的

7.期货投资者保障基金的后续资金来源包括(　)。

A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳

B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至千万分之十的比例缴纳

D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

8.在会员制期货交易所中，应当召开临时会员大会的情形有(　)。

A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

B.1/3以上会员联名提议

C.理事会认为必要

D.董事会认为必要

9.下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有(　)。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定

C.决定会员的接纳和退出

D.选举和更换会员理事

10.会员制期货交易所理事长行使的职权有(　)。

A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

D.主持期货交易所的日常工作

（责任编辑：中大编辑）

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