期货从业资格

11.会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有(　)。

A.监察委员会

B.会员资格审查委员会

C.纪律处分委员会

D.调解委员会

12.期货交易所的下列行为中，应当经中国证监会批准的有(　)。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

C.上市、修改合约

D.终止合约

13.期货公司变更股权有下列哪些情形的，应当经中国证监会批准?(　)

A.单个股东的持股比例增加到3%以上

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上

C.持有5%以上股权的股东受让股权

D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

14.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司变更5%以上的股权，应当符合(　)。

A.拟变更的股权不存在被查封的情形

B.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

C.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

D.拟变更的股权不存在被冻结的情形

15.期货公司有下列哪些情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告?(　)

A.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

C.拟更换董事长、总经理

D.客户发生重大透支、穿仓

16.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行(　)。

A.审议并决定客户保证金安全存管制度

B.审议并决定风险管理制度

C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

D.审议并决定内部控制制度

17.期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A.统一结算

B.统一风险管理

C.统一资金调拨

D.统一财务管理和会计核算

18.申请期货公司总经理、副总经理的任职资格，应当具备的条件包括(　)。

A.具有大学专科以上学历

B.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

19.申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具备的条件有(　)。

A.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

B.具有期货从业人员资格

C.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

D.通过中国证监会认可的资质测试

20.根据《期货从业人员管理办法》的规定，期货从业人员应当遵守的执业行为规范有(　)。

A.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

B.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

（责任编辑：中大编辑）

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