期货从业资格

21.期货公司章程应当明确规定首席风险官的(　)。

A.任期

B.权利义务

C.职责范围

D.工作报告的程序和方式

22.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有(　)。

A.董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上

B.注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C.申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

D.申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币1o亿元

23.期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(　)。

A.净资本不得低于客户权益总额的8%

B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元

C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%

D.负债与净资产的比例不得高于150%

24.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括(　)。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理客户进行期货交易、结算

25.期货从业人员在向投资者提供服务前应当(　)。

A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点e.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

D.向投资者作出获利的承诺或保证

26.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，赔偿损失的范围包括(　)。

A.交易手续费

B.税金

C.利息

D.期待利益的损失

27.期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?(　)

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元

B.具备股指期货基础知识，通过相关测试

C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D.不存在严重不良诚信记录

28.期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确(　)等的责任。

A.高级管理人员

B.业务部门负责人

C.复核评估人

D.客户开发人员

29.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据下列哪些法规、规章或业务规 则制定的?(　)

A.《期货公司管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货交易所管理办法》

D.中国金融期货交易所业务规则

30.期货公司首席风险官享有的职权有(　)。

A.参加或者列席与其履职相关的会议

B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

D.了解期货公司业务执行情况

（责任编辑：中大编辑）

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