期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程 全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)。

121．经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。()

122．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()

123．未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。()

124．未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。()

25．异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。()

126．期货公司不得从事期货自营业务。()

127．期货公司只能在境内范围内从事期货业务，不得发展境外期货交易。()

128．期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。()

129．期货交易所应当按照国务院期货监督管理机构的规定提取、管理和使用风险准备金。()

130．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。()

131．期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。()

132．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。()

133．会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。()

134．期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。()

135．会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。()

136．会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。()

137．理事会会议至少三个月召开一次，每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。()

138．公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。()

139．公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，董事会通过。()

140．期货交易所每半年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。()

141．中国证监会依法对保证金安全实施监控。()

142．期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。()

143．期货公司变更注册资本，应当经期货业协会审核。()

144．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。()

145．期货公司停业的，应当向中国证监会提交停业决议文件和停业申请书。()

146．期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。()

147．期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。()

148．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。()

149．期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。()

150．因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()

151．《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。()

152．中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。()

153．取得从业资格考试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。()

154．协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。()

155．某甲在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为独立董事。该单位在这家期货公司占有10％的股份。依据法律规定，某甲不得担任该期货公司的独立董事。()

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（责任编辑：中大编辑）