期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

11.申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备（ ）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经 验.，或者法律、会计业务5年以上经验

D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2年，或者具有相当职位管理工作经历

12.申请首席风险官的任职资格，应当具备（ ）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

c.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经 验，或者法律、会计业务5年以上经验

D.从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险 管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务l 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规 业务3年以上经验

13.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备（ ）。

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经 验，或者法律、会计业务5年以上经验

D.从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险 管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务l 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规 业务3年以上经验

14.申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（ ）。

A.具有从事期货业务10年以上经验

B.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上

C.法律、会计业务8年以上经验

D.在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

15.申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽l年的情形是（ ）。

A.具有金融专业硕士研究生以上学历

B.具有会计专业硕士研究生以上学历

C.具有法律专业硕士研究生以上学历

D.具有管理专业硕士研究生以上学历

16.不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是（ ）。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、 证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、 监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投 资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验 证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证 券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人 ，06员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的 其他人员

17.可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员是（ ）。

A.财务负责人

B.期货公司董事长

C.期货公司监事会主席

D.除期货公司监事会主席外的监事

18.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向（ ）提出申请。

A.中国证监会

B.中国证监会授权的派出机构

C.中国期货业协会

D.国家工商局

19.关于推荐人，描述正确的是（ ）。

A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席 或者经理层人员

B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单 位的负责人

C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外 期货经营机构的经理层人员

D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、 独立董事或者经理层人员的任职资格

20.申请财务负责人任职资格的，应当提交（ ）。

A.期货从业人员资格证书

B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

C.硕士研究生学位证

D.金融分析师证

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（责任编辑：中大编辑）