期货从业资格

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四、不定项选择题(本题共 10 个小题，每题 2 分，共 20 分。在每题给出的 4 个 选项中，有 1 个或者 1 个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码 填入括号内)

 (一) 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意， 拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。 据此， 回答下列问题：

161．根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定 的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是(    )。

A．净资本不低于 12 亿元

B． 流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理 资金)的 120％

C．除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不 高于净资产的 10％

D．净资产不低于净资本的 70％

162．甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起(    )日内做出批 准或者不予批准的决定。

A．10

B．15

C．20

D．30

163．如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受(    )的委托 从事中间介绍业务。

A．甲证券公司的全资期货公司

B．甲证券公司控股的期货公司

C．与甲公司属于同一机构控制的期货公司

D．与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

164．假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务， 在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是(    )。

A．向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的

B．如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

C．向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

D．对客户开户资料和身份真实性进行审查

165．甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比 较大， 致使甲证券公司连年亏本， 经调查， 已经不具备从是中间介绍业务的条件， 则证监会及其派出机构应当(    )。

A．暂停、限制其部分业务

B．直接撤销其介绍业务资格

C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格

D．对其出具警示函

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（责任编辑：中大编辑）

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