期货从业资格

2012年期货从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺模拟题，希望对您参加本次考试有所帮助！

101.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（   ）条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

102.鸿运期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户孙某的资金，情节严重。对此，应当（）。

A.对鸿运公司判处罚金

B.对鸿运公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

C.对鸿运公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

D.对鸿运公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑

103.明知是（   ）所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

A.破坏金融管理秩序犯罪

B.金融诈骗犯罪

C.贪污贿赂犯罪

D.走私犯罪

104.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是（   ）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

105.当符合下列（   ）条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

A.该行为在所属期货公司经营范围内

B.该行为为期货交易行为

C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定

106.下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是（   ）。

A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

C.对所经营的商品进行虚假宣传的

D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

107.对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列（   ）规则来确定其他指令。

A.没有有效期限的，应当视为当日有效

B.没有有效期限的，应当视为次日有效

C.没有成交价格的，应当视为按市价交易

D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

108.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（   ）。

A.期货交易所不承担责任

B.期货交易所应当承担次要赔偿责任

C.期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

109.关于违约责任的承担，下列说法正确的是（   ）。

A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任

110.甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（   ）。

A.对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任

B.对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任

C.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

D.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

答案及解析

101.ABD【解析】根椐《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则；(二)近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

102.ABC【解析】《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金；情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

103.ABCD【解析】《刑法》第一百九十一条第(一)项规定，明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

104.BCD【解析】内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要求知情人员具有故意，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。

105.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

106.BCD【解析】题中B项构成擅自设立金融机构罪；C项属于经营者的欺诈行为；D项属于不正当竞争行为。

107.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

108.CD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。

109.ABC【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十五条规定，在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任。

110.BCD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

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（责任编辑：中大编辑）