期货从业资格

16.期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（ ），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

A.保证金和交易记录 B.保证金和持仓C.交易记录和持仓 D.保证金和客户资料

17.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。

A.2年 B.6个月 C.1年 .D.3个月

18.期货公司变更住所，不需要向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。

A.变更住所申请书

B.妥善处理客户保证金和持仓的报告

C.变更住所的详细计划

D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明

19.期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年 B.6个月 C.1年D.3个月

20.期货公司申请设立营业部，应当申请日前（ ）符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年 B.6个月 C.1年 D.3个月

21.期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是（ ）。

A.设立营业部申请书B.拟设立营业部的决议文件 c.营业部的管理制度文本 D.拟任用从业人员名册、期货从业人员收入证明

22.期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所（ ）。

A.通知书 B说明书 c.计划书 D.申请书

23.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（ ）公告。

A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上 B.不需要发布C.在中国证监会指定的报刊或者媒体上 D.在任意的媒体上

24.期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。 A.商务部 B工商总局 C.中国期货业协会 D.中国证监会

25.期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（ ）。

A.公司制度 B.人事制度 C.公司治理D.薪酬制度

26.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。

A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开;统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算

27.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。

A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高

28.期货公司股东会每年应当至少召开（ ）次会议。

A.1 B2C.3 D.4

29.期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当 在（ ）日内通知期货公司。

A.2 B3 C.5 D.15

30.期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在（ ）日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报 告。

A.15 B10 C.3 D.5

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

2011年期货从业考试免费辅导资料

（责任编辑：中大编辑）

共12页,当前第2页  第一页  前一页  下一页