期货从业资格

 

31.期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知（ ），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东 B.控股股东 C.主要客户 D.全体客户

32.期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（ ）次会议。

A.1 B3 C.2 D.5

33.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金 安全存管监控的各项要求。

A.客户保证金安全存管制度 B人事管理制度 C.财务管理制度D.绩效管理制度

34.独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（ ）以外的其职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可 能妨碍其进行独立客观判断的关系。

A.总经理 B监事 C.董事 D.高管

35.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和 独资期货公司等应当设（ ）。

A.非执行董事 . B.执行董事 C.内部董事 D.独立董事

36.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。

A.知情权 B收益权 C.分红权 D.决策权

37.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制 等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（ ）。

A.应当承担的责任与相应的责任追究程序

B.应当承担的责任

C.的免责条款

D.赔偿额度

38.期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、 风险管理进行监督、检查。

A.首席财务官 B首席风险官 C.首席执行官 D.首席信息官

39.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。

A.监事会 B股东大会

C.董事会D.员工代表大会

40.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（ ）报告。

A.期货协会 B.中国证监会派出机构

C.期货交易所 D.中国证监会

41.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关 系。

A.朋友 B近亲属 C.战友 D.同学

42.期货公司（ ）不得由一人兼任。

A.人事经理和财务经理 B董事长和总经理C.总经理和CEO D.总经理和人事经理

43.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保（ ）台业务分开。

A.前、后 B前、中、后 C.中、后 D.前、中

44.期货公司交易、结算、财务业务应当由（ ）办理。

A.相同部门不同人员分开 B.不同部门和人员分开 C.不同部门和人员共同 D.相同部门的人员分开

45.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律 B.财务 C.合规D.纪检

2011年期货从业考试网络课堂免费试听

2011年期货从业考试免费短信提醒

2011年期货从业考试专用教材

2011年期货从业考试免费辅导资料

（责任编辑：中大编辑）