期货从业资格

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1.某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下2题。

(1)关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是(　　)。P59+52

A应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用

B应在发布后报监管部门备案

C应在发布前报监管部门备案

D只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者备案程序

答案：B

(2)关于期货交易账户，下列做法中错误的是(　　)。

A小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

B期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

C期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

答案：ABC

2.某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为(　　)

A.5900

B.5700

C.6300

D.6100

答案：D

3.2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是(　　)

A.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B.质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C.质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D.质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

答案：BD

2009年1月12日，某期货公司的股东A集团(非控股股东)，与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是(　　)

A该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

C.A集团应当在规定时间内通知期货公司

D.A集团持有的期货公司股权可以质押

答案：ACD

4.甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答以下2题。

(1)根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是(　　)P108+5

A.净资本不低于12亿元

B.配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度

D.具有满足业务需要的技术系统

答案：ACD

(2)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是(　　)P109+12

A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托

B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托

C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托

D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

答案：ABC

5.王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未出其签字确认，2008年8月，王某在乙期货公司下哦那个是期货交易，累计亏损20万元。根据上述事实，请回答以下问题。

(1)下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是(　　)

A.期货公司向王某出示风险说明书即可，无须王某签字确认

B.王某未签字确认风险说明书，期货经纪合同无效

C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚

D.经办人应当被开除

答案：C

(2)对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失，下列关于责任的表述，正确的是(　　)P139+16

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

答案：C

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2015年期货从业考试法律法规综合练习题4

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