期货从业资格

期货从业资格考试法律法规考点练习题

多项选择题

1. 题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是(　　)。

A:居间人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客户的委托

C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

参考答案[ACD]

2.出现下列(　　)情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3. 题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括(　　)。

A:设立目的和职能

B:名称、住所和营业场所

C:注册资本及其构成

D:对会员的纪律处分

参考答案[ABCD]

4. 题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括(　　)。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

5.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括(　　)。

A:身体状况良好

B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C:有相应的经济或者管理工作经验

D:取得证券从业人员资格

参考答案[ABCD]

6. 题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是(　　)。

A:经纪公司不得混码交易

B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

参考答案[ABC]

7. 题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制(　　)，并及时公布。

A:周报表

B:月报表

C:季度报表

D:年报表

参考答案[ABD]

8.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：(　　)

A.期货交易所的高级管理人员

B.中国证监会的期货管理人员

C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

参考答案：[AC]

9. 题干:下列表述中，(　　)是正确的。

A:期货经纪公司应当加入期货业协会

B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

参考答案[AD]

10. 题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货(　　)业务。

A:投资基金

B:经纪业务

C:咨询、培训

D:自营

参考答案[BC]

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（责任编辑：中大编辑）

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