期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》练习题

25.期货交易所会员管理办法的内容应当包括（ ）。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

26.首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）。

A:参加或列席与其履职相关的会议

B:查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C:了解期货公司业务执行情况

D:否决期货公司董事会决议

参考答案[ABC]

27.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ）。

A:监管谈话

B:出具警示函

C:责令更换

D:认定为不适当人选

参考答案[ABCD]

28.关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）。

A:经纪公司不得混码交易

B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

参考答案[ABC]

29.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（ ），并及时公布。

A:周报表

B:月报表

C:季度报表

D:年报表

参考答案[ABD]

30.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）

A:保证金标准

B:结算流程

C:协议变更和解除

D:争议处理方式

参考答案[ABCD]

31.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）。

A:注册资本不低于人民币1亿元

B:申请日前3个会计年度，至少1年盈利

C:每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D:控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

参考答案[ACD]

32.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（ ）

A:出具警示函

B:对公司高管人员进行监管谈话

C:责令公司增加内部合规调查的频率

D:提请董事会，撤销高管人员职务

参考答案[ABC]

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（责任编辑：中大编辑）