期货从业资格

为了帮助考生系统的复习期货从业资格考试课程全面的了解期货从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年期货从业资格考试相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

多选题

10.期货投资者保障基金的资金运用限于（ ）。

A.银行存款

B.购买国债

c.中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金 融债券

D.中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式

11.期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（ ），经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A.筹集报告 B.管理报告

C.使用报告 D.年度收支计划

12.（ ）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

A.中国期货业协会

B.保障基金管理机构

C.期货交易所

D.期货公司

13.以下说法正确的是（ ）。

A.中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金 管理机构，代为管理保障基金

B.财政部负责保障期货投资者基金财务监管。保障基金的年度收支 计划和决算报财政部批准

C.中国证监会负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹 集、管理和使用等情况进行定期核查

D.中国证监会定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总 体风险状况

14.对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法正确的是 （ ）。

A.对每位个人投资者的保证金损失在8万元以下（含8万元）的部 分全额补偿，超过8万元的部分按90%$b偿

B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的 部分全额补偿，超过10万元的部分按90%$b偿

C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的 部分全额补偿，超过10万元的部分按80%卒h偿

D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的 部分全额补偿，超过l0万元的部分按900/绵b偿

15.关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是（ ）。

A.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺 口的，中国证监会可以规定决定使用保障基金，对不能清偿的投 资者保证金损失予以补偿

B.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货 公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置， 应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿

D.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不 予补偿

16.以下说法正确的是（ ）。

A.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司， 可适当降低其缴纳保障基金的比例

B.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务 监管报表

c.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金 管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算

D.保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情 况报告中国证监会和财政部

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（责任编辑：中大编辑）