期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

三、判断题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示)

1.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。( )

2.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。( )

3.期货公司的注册资本可以分期缴纳。( )

4.期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。( )

5.《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。( )

6.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。

7.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。( )

8.期货从业人员自律管理的具体办法，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。( )

9.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。( )

10.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( )

11.证券公司的工作人员不得进行期货交易。( )

12.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。( )

13.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。( )

14.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。( )

15.期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。( )

16.保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。( )

17.保障基金由财政部集中管理、筹集使用。( )

18.首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。( )

19.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。( )

20.从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。( )

答案及解析

三、判断题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示)

1.【答案】B

【解析】期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。

2.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

3.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。

4.【答案】A

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

5.【答案】B

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二条规定，《期货交易所管理办法》只适用于境内设立的期货交易所。

6.【答案】B

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。

7.【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条规定。

8.【答案】A

【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。

9.【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第五十六条规定。

10.【答案】A

【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

11.【答案】B

【解析】证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

12.【答案】B

【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条明文规定证券公司不得代客户下达交易指令。

13.【答案】A

【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条规定。

14.【答案】B

【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。

15.【答案】B

【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

16.【答案】A

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。

17.【答案】B

【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

18.【答案】B

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

19.【答案】B

【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条第二款规定，首席风险官的工作底稿和工作记录至少应保存20年。

20.【答案】B

【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

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（责任编辑：中大编辑）