期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

41．投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须()。

A．以适当的方式保存该交易指令

B．同步录音

C．代投资者填写书面交易指令单

D．事后得到投资者书面确认

42．期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当传递()的指令。

A．王某

B．李某

C．同时传递

D．通知二人协商解决，否则均不予传递指令

43．期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起()内报住所地的中国证监会派出机构备案。

A．10个工作日

B．3个工作日

C．20个工作日

D．5个工作日

44．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。

A．存档

B．保密

C．及时销毁

D．备份

45．客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至()。

A．2010年

B．2028年

C．2013年

D．2018年，

46．客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。

A．相互混合、统一管理

B．相互独立、分级管理

C．相互独立、分别管理

D．相互混合、分级管理

47．某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当()。

A．拒绝钱某，应为二者具有利害关系

B．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

C．将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

D．将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

48．尚未取得()资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格，

A．证券经纪业务

B．期货经纪业务

C．金融期货经纪业务

D．商品期货经纪业务

49．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()。

A．3000万元

B．5000万元

C．8000万元

D．1亿元

50．期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在()以上。

A．3年

B．5年

C．7年

D．10年

答案及解析

41．【答案】B

【解析】《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下送交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

42．【答案】A

【解析】《期货公司管理办法》第五十八条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。王某的指令时间早于李某，因此应当传递王某的指令。

43．【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

44．【答案】D

【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度。

45．【答案】B

【解析】有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

46．【答案】C

【解析】《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

47．【答案】B

【解析】《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

48．【答案】C

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。

49．【答案】C

【解析】期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元；或者控股股东期末净资本不低于人民币5亿元，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。

50．【答案】B

【解析】根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条的规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时问在3年以上。

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（责任编辑：中大编辑）