期货从业资格

2012年期货从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了2012年期货从业资格考试《期货法律法规》强化训练题，希望对您参加本次考试有所帮助！

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

121．我国禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。()

122．在我国，期货交易所对期货市场实行集中统一的监督管理。()

123．期权合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时问和地点交割一定4数量标的物的标准化合约。()

124．未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期交易即时行情。()

125．期货公司可以使用统一账户，方便每一个客户交易。()

126．期货交易所可以根据具体情况限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。()

127．境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理的有关规定。()

128．期货业协会设理事会，理事会成员由国务院期货监督管理机构指定。()

129．当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。()

130．会员制期货交易所交易规则中必须载明会员的权利和义务。()

131．期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。()

132．会员制期货交易所会员大会由理事长主持，每年召开两次。()

133．理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。()

134．会员大会是公司制期货交易所的权力机构。()

135．会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。()

136．依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务。()

137．期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。()

138．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在省级以上的报刊或者媒体上公告。()

139．中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。()

140．期货公司无权解聘首席风险官。()

141．期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()

142．期货公司应当按照书面优先的原则传递客户交易指令。()

143．期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件，但不能约定处置措施。()

144．客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。()

145．期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。()

146．期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，必须由中国证监会依法核准。()

147．期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。()

148．期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。()

149．冒用他人身份从事期货交易的个人，如果交易行为符合期货交易所交易规则的，该交易结果由被冒用人承担。()

150．证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。()

151．期货公司授权非本公司人员从事期货交易行为的，行为人应当承担由此产生的民事责任。()

152．全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制。()

153．全面结算会员期货公司对于非结算会员应当使用同一账户，方便核算。()

154．期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员，对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。()

155．期货纠纷案件是指期货合同当事人不履行期货合同而引发的纠纷案件。()

156．期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。()

157．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担。()

158．期货公司划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。()

159．取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。()

160．客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。()

答案及解析

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0．5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

121．【答案】A

【解析】《期货交易管理条例》第四条规定，禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。

122．【答案】B

【解析】《期货交易管理条例》第五条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。

123．【答案】B

【解析】期权合约是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

124．【答案】A

【解析】参见《期货交易管理条例》第二十八条的规定。

125．【答案】B

【解析】期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

126．【答案】B

【解析】期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。

127．【答案】A

【解析】参见《期货交易管理条例》第四十六条的规定。

128．【答案】B

【解析】期货业协会的理事会成员按照章程的规定选举产生。

129．【答案】A

【解析】参见《期货交易管理条例》第六十二条的规定。

130．【答案】B

【解析】会员的权利和义务属于会员制期货交易所章程的内容，而非交易规则的内容。

131．【答案】A

【解析】《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定，从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。

132．【答案】B

【解析】会员制期货交易所的会员大会每年召开一次。

133．【答案】B

【解析】理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名，理事会通过。

134．【答案】B

【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构；公司制期货交易所的权力机构是股东大会。

135．【答案】B

【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十六条的规定，会员有权按照规定转让会员资格。

136．【答案】B

【解析】《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

37．【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第二十六条的规定。

138．【答案】B

【解析】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

139．【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第三十七条的规定。

140．【答案】B

【解析】期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

141．【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。

142．【答案】B

【解析】期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

143．【答案】B

【解析】期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。

144．【答案】A

【解析】参见《期货公司管理办法》第七十二条的规定。

145．【答案】A

【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

146．【答案】B

【解析】经中国证监会授权，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格可以由中国证监会派出机构依法核准。

147．【答案】A

【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条的规定。

148．【答案】A

【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条的规定。

149．【答案】B

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所

（责任编辑：中大编辑）