期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟练习：单项选择题

1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（ ）为核心的客户管理和服务制

A．风险控制

B．风险防范

C．了解客户和分类管理

D．收益性、安全性和流动性

2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。

A．30

B．50

C．75

D．100

3．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（ ）笔以上的商品期货交易成交记录。

A．3

B．10

C．20

D．30

4．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（ ）个交易日、（ ）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。

A．5；10

B．10；10

C．10；20

D．20；20

5．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（ ）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。

A．100万元

B．1000万元

C．5000万元

D．1亿元

2011年期货从业资格考试法律法规模拟练习：单项选择题

6．（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

A．中国金融期货交易所

B．中国期货保证金监控中心公司

C．中国期货业协会

D．中国证监会及其派出机构

7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（ ）备案。

A．证监会

B．期货协会

C.期货交易所

D．期货公司董事会

8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A．产品特征和标的物特征

B．产品特征和风险特性

C．标的物特征和风险特性

D．交割规则和风险特性

9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）万元。

A．50

B．500

C．5000

D．50000

10．（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A．中国期货业协会

B．中国金融期货交易所

C.中国期货保证金监控中心公司

D．中国证监会及其派出机构

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（责任编辑：中大编辑）