期货从业资格

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101.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列（   ）条件。

A.符合持续性经营规则

B.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

C.近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

102.鸿运期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户孙某的资金，情节严重。对此，应当（）。

A.对鸿运公司判处罚金

B.对鸿运公司的直接负责的主管人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

C.对鸿运公司的其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

D.对鸿运公司的直接负责的主管人员，处三年以上十年以下有期徒刑

103.明知是（   ）所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，而为其提供资金账户的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。

A.破坏金融管理秩序犯罪

B.金融诈骗犯罪

C.贪污贿赂犯罪

D.走私犯罪

104.甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则关于甲的行为说法错误的是（   ）。

A.不构成犯罪

B.构成内幕交易罪

C.构成泄露内幕信息罪

D.构成侵犯商业秘密罪

105.当符合下列（   ）条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

A.该行为在所属期货公司经营范围内 B.该行为为期货交易行为

C.该期货从业人员为该期货公司的从业人员

D.该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定

106.下列行为不属于非法经营罪的客观方面的是（   ）。

A.未经国家有关部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

C.对所经营的商品进行虚假宣传的

D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

107.对于仅明确了数量和买卖方向的交易指令，应当按照下列（   ）规则来确定其他指令。

A.没有有效期限的，应当视为当日有效

B.没有有效期限的，应当视为次日有效

C.没有成交价格的，应当视为按市价交易

D.没有开仓方向的，应当视为开仓交易

108.期货公司的交易保证金不足，期货交易所怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生扩大损失的，对该扩大的损失说法正确的是（   ）。

A.期货交易所不承担责任

B.期货交易所应当承担次要赔偿责任

C.期货交易所应当承担主要赔偿责任

D.期货交易所赔偿额不超过损失的百分之六十

109.关于违约责任的承担，下列说法正确的是（   ）。

A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任

B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任

C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，则期货公司应当代戊向己承担违约责任

D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对己违约，期货公司不承担违约责任

110.甲期货公司与客户乙因期货经纪合同纠纷对簿公堂，以下说法正确的是（   ）。

A.对客户的交易指令是否入市交易，应由乙承担举证责任

B.对客户的交易指令是否入市交易，应由甲承担举证责任

C.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

D.确认甲是否将乙下达的交易指令入市交易，应当以甲通知的交易结算结果是否与乙交易指令记录中的品种、买卖方向一致，价格、交易时间是否相符为标准

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（责任编辑：中大编辑）