期货从业资格

期货从业资格基础知识模拟练习——选择题

1.根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为( )。

A 期货套利者

B 期货投机者

C 风险承担者

D 套期保值者

【正确答案】：A,B,D

[答案解析]根据期货投资者人市目的的不同，期货投资者可以分为三大类：套期保值者、投机者和套利者。套期保值者以规避现货市场风险为目的;套利者以获取价差套利为目的;而投机者以在价格波动中赚取波动价差为目的。

2.下列关于商品基金和对冲基金的说法，正确的有( )。

A 商品基金的投资领域比对冲基金小得多

B 商品基金运作比对冲基金规范，透明度更高

C 商品基金和对冲基金通常被称为另类投资工具或其他投资工具

D 商品基金的业绩表现与股票和债券市场的相关度比对冲基金高

【正确答案】：A,B,C

[答案解析]商品基金的投资领域比对冲基金小得多，它的投资对象主要是在交易所交易的期货和期权而不涉及股票、债券和其他金融资产，因而其业绩表现与股票和债券市场的相关度更低。

3.按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为( )。

A 共同基金

B 对冲基金

C 股票基金

D 商品基金

【正确答案】：A,B,D

[答案解析]从机构的投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为共同基金、对冲基金、商品基金、对冲基金的基金等。

4.下列关于套期保值者的说法，正确的有( )。

A 套期保值者把期货市场当作转移经营风险的场所

B 套期保值者可以利用期货合约对将来要买人或出售的某种标的物价格进行保险

C 金融期货的套期保值者包括金融市场的债权人和债务人等

D 商品期货的套期保值者是生产商、加工商、经营商等

【正确答案】：B,C,D

[答案解析]A项套期保值者把期货市场当作转移价格风险的场所。

5.介绍经纪商在国际上一般都以( )的形式存在。

A 由期货公司担保

B 独立执业

C 个人

D 机构

【正确答案】：D

6.在美国期货市场，( )是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。

A 期货交易顾问

B 期货佣金商

C 场内经纪人

D 助理中介人

【正确答案】：B

[答案解析] A项期货交易顾问(CTA)是指为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测的期货服务商;C项场内经纪人(FB)是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人;D项助理中介人(AP)是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人。

7.下列关于期货中介机构的说法，正确的是( )。

A 在我国，期货结算机构是期货市场中介机构中的一种形式

B 助理中介人是指在期货交易所内的特定交易场地，为客户买卖期货的人

C 介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人，但一般都以个人的形式存在

D 独立执业的IB(IIB)必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录

【正确答案】：D

[答案解析] A项国内期货市场中介机构主要包括期货公司和介绍经纪商，期货公司是一种重要的期货中介机构;B项助理中介人，是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户交易顾问和商品基金经理介绍客源的个人;C项介绍经纪商一般都以机构的形式出现的。

8.受我国现行法规约束，目前期货公司不能( )。

A 从事经纪业务

B 充当客户的交易顾问

C 根据客户指令代理买卖期货合约

D 从事自营业务

【正确答案】：D

[答案解析] 国际上，期货公司一般具有如下职能：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;②从事期货交易自营业务;③对客户账户进行管理，控制客户交易风险;④为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问等。目前，我国期货公司受现行法规约束，主要从事经纪业务，自营业务受到限制。

9.期货中介机构不可以( )。

A 设计期货合约

B 代理客户人市交易

C 提供期货交易咨询

D 普及期货交易知识

【正确答案】：A

[答案解析] 期货中介机构为期货投资者服务，它连接期货投资者和期货交易所及其结算组织机构，在期货市场中发挥着重要作用：①克服了期货交易中实行的会员交易制度的局限性;②经过期货经纪机构的中介作用，期货交易所可以集中精力管理有限的交易所会员，而把广大投资者管理的职能转交给期货中介机构，使得期货交易所和期货中介机构双方能以财权为基础划分事权，双方各负其责;③代理客户入市交易;④对客户进行期货交易知识的培训，向客户提供市场信息、市场分析，提供相关咨询服务，并在可能的情况下提出有利的交易机会;⑤普及期货交易知识，传播期货交易信息，提供多种多样的期货交易服务。

10.美国期货市场中介机构中，可以独立开发客户和接受交易指令的是( )。

A 期货交易顾问(CTA)

B 助理中介人(AP)

C 介绍经纪商(IB)

D 期货佣金商(FCM)

【正确答案】：D

[答案解析] 期货佣金商(FCM)，是指接受客户委托，代理客户进行期货、期权交易，并收取交易佣金的中介组织。FCM类似于我国的期货公司，可以独立开发客户和接受指令，可以向客户收取保证金，也可以为其他中介提供下单通道和结算指令。

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（责任编辑：中大编辑）

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