期货从业资格

期货从业资格考试冲刺卷——多项选择题

31.期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?(　)

A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营

B.未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患

C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

32.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?(　)

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

C.非法干预期货公司经营管理活动

D.股东未按照出资比例行使表决权

33.中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?(　)

A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述

B.期货公司的临时报告存在重大遗漏

C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

D.违反有关风险监管指标管理规定

34.交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，该责任承担的处理方式应当是(　)。

A.由期货交易所承担主要责任

B.由交割仓库承担主要责任，赔偿额不超过损失的80%

C.交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任

D.期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿

35.关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法不正确的是(　)。

A.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

B.期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任

C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任

D.期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任

36.期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　)。

A.合并、分立或者解散8.恢复交易品种

C.终止合约

D.变更住所

37.期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是(　)。

A.变更3%以上的股权8.变更业务范围

C.变更注册资本

D.设立境外期货类经营机构

38.期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?(　)

A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

B.开业后无正当理由连续停业2个月

C.营业执照被公司登记机关依法注销

D.主动提出注销申请

39.期货公司不得接受(　)的委托为其进行期货交易。

A.期货保证金安全存管监控机构的工作人员

B.国务院期货监督管理机构的工作人员

C.事业单位

D.未能提供开户证明材料的单位

40.关于期货交易所，下列说法正确的有(　)。

A.应当及时发布价格预测信息

B.应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价等即时行情

C.应保证即时行情的真实、准确

D.不得公布上市品种合约的最高价与最低价

（责任编辑：中大编辑）

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