期货从业资格

多选题答案及解析：

31.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第88条规定，选项A、B、C、D符合题干要求。考生要结合《期货交易管理条例》第59条规定，掌握该知识点。

32.ABCD【解析】期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：①占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营;②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动;③股东未按照出资比例行使表决权;④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

33.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第86条规定，中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：①期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定;③中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形。

34.CD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第47条规定，交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内，向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物，造成标准仓单持有人损失的，交割仓库应当承担责任，期货交易所承担连带责任。期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。

35.BD【解析】根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第51条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。因此选项B、D不正确。

36.ABCD【解析】期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：制定或者修改章程、交易规则;上市、中止、取消或者恢复交易品种;上市、修改或者终止合约;变更住所或者营业场所;合并、分立或者解散;国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

37.BCD【解析】根据《期货交易管理条例》第19条的规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产;②变更公司形式;③变更业务范围;④变更注册资本;⑤变更5%以上的股权;⑥设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

38.ACD【解析】根据《期货交易管理条例》第21条的规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第70条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：①营业执照被公司登记机关依法注销;②成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;③主动提出注销申请;④国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

39.ABCD[解析]下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

40.BC【解析】根据《期货交易管理条例》第28条的规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

41.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第29条第3款的规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

42.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第40条第1款的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。可见，会员在期货交易中违约的，期货交易所可能使用该会员的保证金、期货交易所的风险准备金和自有资金来承担违约责任。

43.ABCD【解析】本题属于识记内容，要求考生熟练掌握。

44.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第51条的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责时，可以对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。

45.ABCD【解析】根据《期货交易管理条例》第58条的规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

（责任编辑：中大编辑）

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