期货从业资格

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

99.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的（）。

A.财务状况

B.投资经验

C.投资目标

D.家庭状况

[答案]ABCD

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第十三条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

100.除（）外，期货从业人员对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。

A.有关法律、法规、规章等要求公布的

B.为保护期货公司的权益而公开的

C.为保护自己的合法权益而必须公开的

D.政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的

[答案]ACD

答题思路：《期货从业人员执业行为准则》第八条规定，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求公布的；（二）政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行检查的；（三）期货从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。

101.与他人合谋，集中资金优势、持仓优势联合买卖，操纵期货市场，情节严重的；（）。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役

B.处三年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

D.并处或者单处违法所得两倍以上十倍以下罚金

[答案]AC

2011年期货从业资格考试法律法规模拟题

答题思路：《刑法》第一百八十二条第（一）项规定，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

102.因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，在确定责任的承担时，应当遵循的重要原则是（）。

A.因果联系原则

B.过错责任原则

C.责任自负原则

D.公平责任原则

[答案]AB

答题思路：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。，一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失；双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

103.国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（）。

A.处五年以下有期徒刑或者拘役

B.处三年以下有期徒刑或者拘役

C.情节严重的，处十年以上有期徒刑

D.情节严重的，处五年以上有期徒刑

[答案]AD

答题思路：《刑法》第一百八十五条规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金的，依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚。国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构的工作人员和国有商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他国有金融机构委派到前款规定中的非国有机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十四条的规定定罪处罚。

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（责任编辑：中大编辑）