期货从业资格

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期货从业资格考试《法律法规》期货公司管理办法练习题

判断题

11.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。 （ ）

12.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中INiiE监会提交申请日前3个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。

13.期货公司单个股东的持股比例增加到3%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上，应当经中国证监会批准。 （ ）

14.期货公司变更注册资本，变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低、限额。 （ ）

15.期货公司变更注册资本，模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准。 （ ）

16.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会派出机构审核。（ ）

17.期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的损益表、风险监管报表。 （ ）

18.期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。

19.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 （ ）

20.期货公司变更法定代表人，期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。 （ ）

21.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应该近3年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 （ ）

22.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交拟变更后的住所所有权或者使用权证明和卫生检验合格证明。 （ ）

23.期货公司申请设立营业部，申请日前6个月应该符合期货公司风险监管指标标准。 （ ）

24.期货公司申请设立营业部，应当向中国证监会提交设立营业部申请书。 （ ）

25.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人通知书。 （ ）

26.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。 （ ）

27.期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。 （ ）

28.期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理公司自身的资产，结清期货业务。 （ ）

29.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在期货交易所指定的报刊或者媒体上公告。 （ ）

30.期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。（ ）

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（责任编辑：中大编辑）

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