期货从业资格

2019年11月期货从业资格法律法规模拟试题及答案

1.期货公司不得为知识测试评分低于()分的投资者申请开立股指期货交易编码。[2012年11月真题]

A.90

B.95

C.85

D.80

参考答案：D

2.按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。[2013年5月真题]

A.期货公司对客户收取的保证金标准

B.交易所规定的保证金标准

C.交易所对结算会员收取的保证金标准

D.结算会员对交易会员收取的保证金标准

参考答案：A

3.按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。[2012年5月真题]

A.期货公司开户人员

B.投资者

C.专职介绍业务人员

D.公司市场开发人员

参考答案：B

4.期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，()和投资者应当在测试试卷上签字。[2012年11月真题]

A.期货居间人

B.开户知识测试人员

C.营业部负责人

D.客户开发人员

参考答案：B

5.股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户()不低于人民币50万元。[2013年3月真题]

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.股东权益

D.风险度

参考答案：A

6.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户()不低于人民币50万元。

A.可用资金余额

B.持仓盈利

C.期末权益

D.风险度

参考答案：A

7.()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

C.最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录

D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

参考答案：B

8.()不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

A.经济实力

B.产品认知能力

C.风险控制能力

D.身体状况

参考答案：D

9.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金管理公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业

参考答案：D

10.期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和()。

A.违约风险

B.风险承受能力

C.婚姻状况

D.未来收入

参考答案：B

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