期货从业资格

2019年期货从业资格考试《法律法规》考题及答案

1.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币(　)。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.1亿元

2.期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向(　)报送。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.公司住所地的财政部门

D.公司住所地中国证监会派出机构

3.期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于(　)。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

4.证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少应有(　)具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2名

B.3名

C.5名

D.7名

5.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在(　)内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

6.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据(　)确定责任的承担。

A.双方当事人是否有过错

B.双方当事人过错的性质

C.客户经济损失的数额

D.无效行为与损失之间的因果关系

7.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由(　)承担。

A.该经营机构

B.客户

C.期货交易所

D.客户和经营机构共同承担

8.期货公司会员单位应当建立以(　)为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。

A.投诉管理

B.客户意见调查和投诉管理

C.了解客户和分类管理

D.风险教育和风险提示

9.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(ia行)》由(　)负责解释。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国金融期货交易所

D.国务院法制委员会

10.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的生效时间是(　)。

A.2009年6月1日

B.2009年9月15日

C.2010年2月9日

D.2010年3月27日

11.中国金融期货交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，进行必要的延伸检查，并将有关违规情况通报(　)。

A.中国期货业协会

B.商务部

C.国务院国有资产监管机构

D.中国证监会相关派出机构

12.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(　)以上变化的业务。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

13.《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是(　)。

A.2007年4月18日

B.2007年7月4日

C.2008年3月27日

D.2008年6月1日

14.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持(　)个月的，风险预警期结束。

A.1

B.2

C.3

D.5

15.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在(　)工作日内对公司进行现场检查。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

16.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过(　)工作日。

A.5个

B.10个

C.15个

D.20个

17.期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起(　)工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

18.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是(　)。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

19.根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所理事会会议决议须经全体理事(　)以上表决通过。

A.1/2

B.1/3

C.1/5

D.2/3

20.会员制期货交易所理事会会议结束之日起(　)内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

21.根据规定，会员制期货交易所理事会会议至少(　)召开一次。

A.每一个月

B.每一个季度

C.每半年

D.每一年

22.会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的(　)在会议记录上签名。

A.记录员

B.理事和记录员

C.有表决权的理事

D.理事和工作人员

23.根据规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括(　)。

A.执行委员会

B.结算委员会

C.纪律处分委员会

D.财务和技术委员会

24.会员制期货交易所各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项由(　)规定。

A.理事会

B.董事会

C.会员大会

D.中国证监会

25.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善(　)。

A.公司治理

B.财务管理

C.风险监控制度

D.业务规则

26.根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司股东会每年应当至少召开(　)次会议。

A.一

B.二

C.三

D.四

27.期货公司的股东质押所持有的期货公司股权的，应当在(　)内通知期货公司。

A.3日

B.5日-

C.10日

D.20日

28.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，应当在(　)内通知期货公司。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

29.期货公司的股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在(　)内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.3日

B.5 日

C.10日

D.15日

30.期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的，期货公司及其相关股东应当在(　)内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.5日

B.7日

C.10日

D.20日

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