期货从业资格

期货基础知识题库-2019年11月期货从业考试试模拟题

一、单项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)

1.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所韵负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

2.申请设立期货公司，注册资本最低限额为()。

A.人民币2000万元

B.人民币3000万元

C.人民币5000万元

D.人民币6000万元

3.期货公司成立后无正当理由超过()未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续()以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1个月;1个月

B.1个月;2个月

C.2个月;3个月

D.3个月;3个月

4.依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由()批准。

A.期货交易所;国务院银行业监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构;国务院期货监督管理机构

C.期货交易所;国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构;国务院银行业监督管理机构

5.期货业协会的性质是()。

A.企业法人

B.事业单位

C.国家机关

D.社会团体法人

6.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当()。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

7.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上l0万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上l0万元以下

8.涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

9.期货投资者保障基金的补偿实行()。

A.定额补偿

B.比例补偿

C.超额累进补偿

D.限额补偿

10.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

11.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。

A.总资产

B.管理费用

C.营业成本

D.投资收益

12.会员制期货交易所会员大会由()主持。

A.董事长

B.理事长

C.监事长

D.总经理

13.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

14.会员制期货交易所会员大会有()会员参加方为有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

15.会员制期货交易所会员大会结束之日起()内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

16.会员制期货交易所设理事会，每届任期()。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

17.下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是()。

A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

C.理事会会议至少每半年召开一次

D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

18.会员制期货交易所理事会的非会员理事由()。

A.中国证监会委派

B.中国期货业协会委派

C.会员大会选举产生

D.理事会选举产生

19.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由()。

A.理事会提名，中国证监会通过

B.中国期货业协会提名，理事会通过

C.中国证监会提名，理事会通过

D.中国证监会提名，会员大会通过

20.期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人申请书等申请材料。

A.住所地的期货交易所

B.住所地的中国证监会派出机构

C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

D.国务院国有资产监督管理机构

21.期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

22.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

23.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向()提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

A.原负责人所在地的中国证监会派出机构

B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.其住所地的工商行政管理机构

24.期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。

A.终止营业部申请书

B.营业部的管理制度文本

C.拟终止营业部的决议文件

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

25.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

26.除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

A.中国证监会

B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

27.期货公司营业部负责人的任职资格由()依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

28.()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.商务部

B.中国证监会

C.国务院国有资产监督管理机构

D.财政部

29.期货公司首席风险官向()负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会

30.在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是()。

A.全面结算会员期货公司

B.交易结算会员期货公司

C.一般结算会员期货公司

D.特别结算会员期货公司

31.非结算会员下达的交易指令应当经()审查或者验证后进入期货交易所。

A.全面结算会员期货公司

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.工商行政管理机构

32.根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于()。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

33.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币()。

A.2000万元

B.3000万元

C.5000万元

D.6000万元

34.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.7个

D.10个

35.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以()。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

36.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为()。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易37.审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以()为标准。

A.期货交易所规定的保证金比例

B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额

C.期货交易所规定的风险准备金比例

D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例

38.依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币()。

A.50万元

B.100万元、

C.150万元

D.200万元

39.一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过()的月度资产负债表作为净资产证明。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

40.股指期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为()。

A.15分、20分、50分、15分

B.15分、20分、40分、25分

C.20分、15分、45分、20分

D.20分、15分、50分、15分

41.期货公司会员不得为综合评估得分在()以下的投资者申请开立股指期货交易编码。

A.50分

B.60分

C.70分

D.80分

42.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间擅离职守，造成严重后果的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为()。

A.不适当人选

B.不合规人选

C.不能接受人选

D.不敬业人选

43.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

44.在我国，期货交易应当在()内进行。

A.商品交易市场

B.期货交易所

C.买卖双方约定的场所

D.交割仓库

45.期货业协会的章程由会员大会制定，并报()备案。

A.国务院国有资产监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构

C.国家工商行政管理总局

D.商务部

46.期货交易的结算和交割，由()统一组织进行。

A.期货公司

B.期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

47.期货公司变更住所或者营业场所的，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。

A.I0日

B.20日

C.1个月

D.2个月48.在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是()。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国期货业协会

C.国务院国有资产监督管理机构

D.中国银监会

49.期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。

A.分散交易

B.不公开的集中交易

C.公开的集中交易

D.混合交易

50.根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是()。

A.事业单位和国家机关

B.期货交易所的工作人员

C.上市公司

D.期货业协会的工作人员

51.申请设立期货公司应当具备的条件不包括()。

A.注册资本最低限额为人民币3000万元

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.股东全部以货币出资

D.有健全的风险管理和内部控制制度

52.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经()批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货业协会

B.中国证监会、财政部

C.中国银监会

D.中国证监会、商务部

53.()可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。

A.中国证监会、财政部

B.中国证监会、商务部

C.中国证监会、期货交易所

D.中国期货业协会、中国证监会

54.期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当报()批准。

A.中国证监会

B.所在地人民法院

C.期货业协会

D.财政部

55.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所会员大会由()主持。

A.理事长

B.总经理

C.会员代表

D.中国证监会

56.在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开()。

A.董事会

B.理事会

C.职工代表大会

D.临时会员大会

57.期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由()签名。

A.全体会员

B.全体理事

C.出席会议的理事

D.有表决权的理事

58.期货交易所会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告()。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.财政部

D.国务院国有资产监督管理机构

59.根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是()。

A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

B.决定增加或者减少期货交易所注册资本

C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项

D.决定专门委员会的设置

60.会员制期货交易所()以上会员联名提议时，应当召开临时会员大会。

A.1/3

B.1/4

C.1/5

D.2/3

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