期货从业资格

2019期货从业资格考试《法律法规》押题卷及答案

一、单项选择题(共60道，每道0.5分，共30分)

1.关于期货交易所，下列说法错误的是()。

A.以营利为目的

B.按其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定

2.期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之El起()内作出批准或者不批准的决定。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

3.根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息

4.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当()。

A.取消会员资格

B.强行平仓

C.及时追加保证金或者自行平仓

D.由期货交易所补足保证金

5.期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。

A.风险准备金

B.自有资金

C.期货投资者保障基金

D.该会员的保证金

6.期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上7倍以下

7.单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上10万元以下

D.5万元以上10万元以下

8.由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指()。

A.商品期货合约

B.金融期货合约

C.期权合约

D.买卖合约

9.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，()定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国银监会

10.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A.每日

B.每月

C.每年

D.每季度

11.现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由()。

A.后续缴纳的保障基金补偿

B.风险准备金补偿

C.期货交易所的自有资金补偿

D.期货公司的自有资金补偿

12.在我国，结算担保金用于()。

A.应对结算会员违约风险

B.维持期货交易所各项设施的正常运行

C.弥补期货交易所的损失

D.补偿结算会员的投资损失

13.期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在调整前报告()。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国期货业协会

D.财政部

14.期货交易所应当按照()的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

A.交易保证金的10%

B.结算准备金的20%

C.手续费收入的20%

D.经营利润的30%

15.()可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.期货交易所会员大会或股东大会

D.商务部

16.期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户应当遵守()制度。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.混码交易

17.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以()承担该会员的违约责任。

A.违约会员的自有资金

B.期货交易所风险准备金

C.结算担保金

D.违约会员的保证金

18.期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告()。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.商务部

19.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过()交易日，但经中国证监会批准延长的除外。

A.1个

B.3个

C.7个

D.10个

20.期货公司应当按照()的原则传递客户交易指令。

A.时间优先

B.数量优先

C.效率优先

D.规模优先

21.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的()制度。

A.销毁

B.公开

C.备份

D.投诉

22.有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存()。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

23.期货公司存管的期货保证金属于()。

A.期货公司所有

B.期货交易所所有

C.中国证监会所有

D.客户所有

24.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付。

A.其他客户的保证金

B.风险准备金和自有资金

C.自有资金和其他客户的保证金.

D.先以风险准备金垫付，不足的部分以其他客户的保证金垫付

25.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

26.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过()。

A.1个月

B.3个月

C.5个月

D.6个月

27.期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.5个

C.10个

D.15个

28.在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.各地人事部门

29.被免职的期货公司首席风险官可以向()解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.公司住所地期货交易所

C.中国期货业协会

D.公司监事会

30.期货公司申请金融期货结算业务资格的，结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人()以上经历。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

31.期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近()内未出现严重的期货交易、结

算风险事件。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

32.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经()签字确认。

A.期货公司法定代表人

B.期货公司财务负责人

C.期货公司结算负责人

D.全体股东

33。风险监管指标与上月相比变动超过()的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在()工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A.10%;3个

B.15%;3个

C.20%;5个

D.30%;7个

34.证券公司申请介绍业务资格，申请日前()月各项风险控制指标应符合规定标准。

A.2个

B.3个

C.5个

D.6个

35.对期货从业人员的纪律惩戒由()作出。

A.期货交易所

B.中国期货业协会纪律委员会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

36.侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以()确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

37.期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?()

A.基层人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.最高人民法院

38.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部

39.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心公司

C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构

D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

40.中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者()。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育

41.()对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反

投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会

D.商务部

42.证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

43.期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的()。

A.暂停其从业资格6个月至12个月

B.予以训诫，并暂停其从业资格l2个月

C.撤销其从业资格

D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

44.《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是()。

A.2007年4月20日

B.2007年7月4日

C.2008年4月30日

D.2008年6月1日

45.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当在()内通知期货公司。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

46.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽()。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

47.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3年

B.5年

C.6年

D.8年

48.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

49.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法违规

行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

50.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

51.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐()申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A.1人

B.2人

C.3人

D.5人

52.()应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

53.()应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证监会及其派出机构

B.商务部

C.期货交易所

D.中国期货业协会

54.根据《期货从业人员管理办法》的规定，()应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.财政部

55.期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告()。

A.公司住所地工商行政管理机构

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.首席风险官住所地中国证监会派出机构

D.中国期货业协会

56.期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向()报告。

A.中国期货业协会

B.公司住所地工商行政管理机构

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.首席风险官住所地中国证监会派出机构

57.首席风险官发现期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的，期货公司应当按照()的整改意见进行整改。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.中国期货业协会

C.期货公司股东大会

D.期货公司董事会

58.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币()，控股股东期末净资产不低于人民币()。

A.1亿元;3亿元

B.2亿元;5亿元

C。3亿元;5亿元

D.3亿元;10亿元

59.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币()，控股股东期末净资本不低于人民币()，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币()。

A.1亿元;3亿元;5亿元

B.1亿元;5亿元;lo亿元

C.1亿元;10亿元;15亿元

D.3亿元;5亿元;10亿元

60.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

B.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告

D.申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表

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