期货从业资格

2019年11月期货从业《法律法规》模拟题及答案

一、单选题

1、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地( )报告。

A.公安部门

B.中国证监会派出机构

C.工商部门

D.期货交易所

参考答案：B

参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：必要时.应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为B。

2、( )依法对资产管理业务实施监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中金所

C.期货公司

D.证券公司

参考答案：A

参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第四条，中国证监会及其派出机构依法对资产管理业务实施监督管理。故本题答案为A。

3、( )应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

参考答案：A

参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。故本题答案为A。

4、期货公司及其分支机构的许可证由( )统一印制。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.商务部

D.财政部

参考答案：A

参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十四条，期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。故本题答案为A。

5、下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是( )

A.审议批准理事会和总经理的工作报告

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.批准期货交易所的成立

D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

参考答案：C

参考解析：《期货交易所管理办法》第二十条，会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;(二)选举和更换会员理事;(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;(九)期货交易所章程规定的其他职权。故本题答案为C。

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