期货从业资格

2019年期货从业资格考试《法律法规》预测试题及答案

1.期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.财政部

D.中国期货业协会

2.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告()。

A.会员大会或股东大会

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.商务部

3.经()批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国期货业协会

D.财政部

4.下列选项中，不得为非结算会员办理结算业务的是()。

A.特别结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.以上都不正确

5.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()内报告中国证监会。

A.2日

B.3日

C.5日

D.10日

6.期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指()。

A.未被合约占用的保证金

B.已被合约占用的保证金

C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金

D.风险准备金

7.标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日()该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日

8.非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价词券()。

A.直接提交期货交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所

D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

9.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属()所有。

A.期货交易所

B.期货公司

C.结算会员

D.中国证监会

10.期货公司首席风险官不履行职责的，有权责令更换的机构是()。

A.期货交易所

B.公司股东大会

C.公司董事会

D.中国证监会及其派出机构

1.C【解析】期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

2.B【解析】期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

3.A【解析】根据《期货交易所管理办法》第61条规定，经中国证监会批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度。

4.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第66条第2款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

5.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第68条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

6.A【解析】期货交易所向会员收取的保证金分为结算准备金和交易保证金。其中，结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

7.B【解析】标准仓单冲抵保证金的，期货交易所以冲抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。.

8.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第75条第2款规定，非结算会员的客户以有价证券冲抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。

9.C【解析】结算担保金属于结算会员所有。

10.D【解析】期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

编辑推荐：

2019年期货从业资格考试热点资讯

2019期货从业考试培训 零基础轻松备考

2019年9月期货从业资格考试真题及答案

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页