期货从业资格

2020年期货从业资格《法律法规》试题及答案解析

1.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。

A.较低的收盘价B.较高的收盘价

C.收盘价的算术平均值D.收盘价的加权平均值

2.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是( )。

A.暂停交易B.调整涨跌停板幅度

C.降低保证金比例D.按一定原则平仓

3.期货交易所应当按照手续费收入的( )的比例提取风险准备金。

A.10%B.15%C.20%D.25%

4.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过( )，但经中国证监会批准延长的除外。

A.1个交易日 B.2个交易日

C.3个交易日 D.5个交易日

5.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额( )。

A.为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十

C.为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十

6.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。

A.10年B.15年C.20年D.25年

7.期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足( )的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A.交易 B.结算

C.交易和结算 D.期货保证金安全存管监控

8.期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向( )报送相关信息。

A.股东大会 B.中国证监会

C.期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构

9.下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是( )。

A.研发负责人 B.期货公司法定代表人

C.经营管理主要负责人 D.财务负责人

10..期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于( )。

A.职工福利 B.会员分红

C.股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

11.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3 B.5 C.7 D.15

12.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。

A.3万B.5万C.10万D.20万

13.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予( )。

A.纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处分

14.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。( )

A.5;中国证监会B.10;中国证监会

C.5;期货业协会D.10;期货业协会

15.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务

D.中国证监会禁止的其他行为

16.期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.3 B.5 C.10 D.20

17.期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。

A.中国证监会B.期货交易所

C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构

18.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。( )

A.3;3 B.3;5 C.5;7 D.5;10

19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。( )

A.30%;30%B.30%;50%

C.50%;30%D.50%;50%

20.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。( )

A.3%;3%B.3%;5%

C.5%;3%D.5%;5%

21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在( )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

A.15日B.30日C.60日D.90日

22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。

A.5 B.10 C.15 D.20

23.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其( )承担。

A.所在的期货公司B.从业人员自身

C.期货业协会D.期货交易所

24.下列选项中属于期货从业人员的是( )。

A.期货公司的打字员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

25.( )负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

A.期货业协会B.中国证监会

C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司

26.( )应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国证监会B.期货业协会

C.工商行政管理部门D.期货交易所

27.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币( )元。

A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿

28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为( )。

A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地

C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地

29.期货公司申请设立营业部，其申请日前( )个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

A.1 B.2 C.3 D.5

30.期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.经理 B.监事会C.独立董事 D.首席风险官

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