期货从业资格

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期货从业资格考试《基础知识》重点详解

二、期货行业协会

期货行业协会组织是期货市场自我管理协调的期货业联合会，它的成立需经过政府主管部门的审查和批准，并受政府管理。

（一）协会的成立 ：

2000年12月29日成立，注册地和常设机构设在北京。

保护客户权益是协会的宗旨。

协会资金实行自行资助形式，由期货行业自身解决。

（二）协会的组织机构：会员大会（最高权力机构），理事会（管理和处理日常工作的机构）

（三）协会的管理：

负责会员的资格审查和登记工作。

监管已登记注册会员的经营情况。

调解纠纷，协调会员关系。

普及期货知识、宣传期货业协会的作用。

《期货交易管理条例》规定，期货业协会为期货业的自律性组织，是社会团体法人，其业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设立理事会，理事会成员按照章程规定选举产生。期货业协会由团体会员（期货公司为主）和特别会员（期货交易所）组成。

截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中团体会员183家，特别会员3家。

第六节　相关服务机构

一、交割仓库

交割仓库是指经交易所指定的为期货合约履行实物交割的交割地点，是独立法人。

我国3个交易所均对每个期货交易品种指定了交割仓库。

申请指定交割仓库须具备的条件(营业执照、3年无违法、5年管理经验) （共9条，详见 参考书P78）

一般的交割仓库的日常业务共分为3个阶段：商品入库（接运、验收、入库和签发仓单、仓单注册）、商品保管和商品出库。

它应保证期货交割商品优先办理入库、出库。

商品出库是指指定交割仓库根据货主的要求，用发货、送货、代运等方式将商品发送出库。商品出库标志着储存阶段结束。出库后进行商品过户。

二、结算银行

结算银行是指交易所指定的、协助交易所办理期货交易结算业务的银行。

交易所规定，交易所在各结算银行开设一个专用的结算账户，用于存放会员的保证金及相关款项。会员须在结算银行开设专用资金账户，用于存放保证金及相关款项。

交易所专用结算账户、会员专用资金账户须在同一家银行。

三、信息服务公司

信息从交易所传到投资者的流程如下：

第一步，从交易所那里获得行情信息，获得信息转发权。

第二步；对行情信息进行加工，转化为交易者需要的各种信息产品。

第三步，信息公司再将这些信息产品出售给信息使用者。

目前国内提供期货信息服务和期货投资咨询的公司举例：北京世华国际金融信息有限公司、大连文华财经信息有限公司、国际上知名的路透公司等

四、介绍经纪商

IB （Introducing Broker）：为期货公司开发客户或接受期货期权的指令，但不能接受客户的资金，且必须通过期货佣金商进行结算。

国际上IB分为：独立执业的IB(IIB)、期货公司担保的IB(GIB)。

独立执业的IB(IIB)——必须维持最低的资本要求，并保存账簿和交易记录。

期货公司担保的IB(GIB)——与期货佣金商签订担保协议，借以免除对IB的资本和记录的法定要求。

目前，我国已经引入券商IB制度：即由券商担任期货公司的介绍经纪人，提供中间介绍业务。

另有会计师事务所、律师事务所和资产评估机构等中介服务机构。

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（责任编辑：中大编辑）