期货从业资格

1.下列有权任免期货交易所负责人的机构是(　)。

A.中国期货业协会

B.国务院期货监督管理机构

C.银监会

D.商务部

2.期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　)内作出批准或者不批准的决定。

A.15 日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

3.期货公司向客户收取的保证金，属于(　)所有。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.国务院期货交易管理机构

4.期货公司客户的保证金不足，且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　)承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户共同承担

D.期货交易所和期货公司共同承担

5.期货交易的交割，由(　)统一组织进行。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货业协会

D.国务院期货监督管理机构

6.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得(　)的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

7.单位从事内幕交易的，除对单位进行处罚外，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处(　)的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上20万元以下

D.3万元以上30万元以下

8.由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为(　)。

A.期权合约

B.期货合约

C.交割合约

D.商品期货合约

9.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，(　)可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.财政部

10.使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置应当先以(　)弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.期货投资者保障基金

C.公积金

D.自有资金和变现资产

11.根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是(　)。

A.发生不可抗力

B.期货投资者提出要求或者情况危急

C.期货交易所提出要求或者情况危急

D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

12.对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照(　)补偿规则进行补偿。

A.个人投资者

B.机构投资者

C.个人和机构投资者

D.保证金损失的90%

13.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于(　)。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

14.期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报(　)批准。

A.国务院法制委员会

B.期货交易所会员大会或股东大会

C.中国证监会

D.中国期货业协会

15.公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经(　)批准。

A.期货交易所监事会

B.期货交易所董事会

C.国务院国有资产监管机构

D.中国证监会

16.期货交易所的所得收益应当首先用于(　)。

A.增加交易保证金

B.弥补期货交易所的损失

C.应对期货交易风险

D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

17.期货交易所应当在每一年度结束后(　)内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

A.30日

B.3个月

C.4个月

D.6个月

18.期货交易所应当在每一季度结束后(　)内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

A.10日

B.15日

C.30日

D.60日

19.根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施(　)。

A.提示

B.抓捕

C.训诫

D.拘留

20.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起(　)工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.3个

B.5个

C.10个

D.15个

21.期货公司变更名称的，应当在(　)工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

22.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起(　)工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

23.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于(　)，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2人

B.3人

C.8人

D.10人

24.对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，(　)有权依法关闭该营业部。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.该营业部住所地的工商行政管理机构

25.期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起(　)工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.10个

26.期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员(　)。

A.进行监督谈话，出具警示函

B.采取强制措施

C.给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

D.给予撤销期货从业资格的处分

27.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计(　)被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.2次

B.3次

C.4次

D.5次

28.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是(　)。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

29.期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　)向期货公司董事会提出申请。

A.5日

B.10日

C.15日

D.30日

30.期货公司从事金融期货结算业务，应当经(　)批准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.中国银监会

参考答案：

1.B【解析】根据《期货交易管理条例》第7条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

2.C【解析】根据《期货交易管理条例》第19条第2款规定，期货公司变更公司形式、业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

3.B【解析】依据《期货交易管理条例》第29条第3款规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有。

4.B【解析】根据《期货交易管理条例》第38条第2款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

5.A【解析】根据《期货交易管理条例》第39条第1款规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

6.B【解析】期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。7.D【解析】单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

8.B【解析】期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

9.A【解析】期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

10.D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。

11.D【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

12.B【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条第2款规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。

13.C【解析】期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

14.C【解析】期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报中国证监会批准。

15.D【解析】公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经中国证监会批准。

16.D【解析】期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

17.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第102条规定，期货交易所应当在每一年度结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。

18.B【解析】期货交易所应当在每一季度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。

19.A【解析】中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。

20.B【解析】期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

21.C【解析】根据《期货公司管理办法》第80条规定，期货公司变更名称的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

22.C【解析】期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

23.A【解析】中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

24.A【解析】对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部，中国证监会派出机构有权依法关闭该营业部。

25.C【解析】期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

26.A【解析】期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。27.B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间摞计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

28.C【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

29.D【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定》第18条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

30.A【解析】期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，取得金融期货结算业务资格。

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