期货从业资格

2011年期货从业资格考试基础知识冲刺辅导

31.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当（）。

A.由期货公司承担责任

B.由客户自己承担责任

C.由期货公司与客户平均分担责任

D.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

32.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）。

A.推断盈利、税金及利息

B.交易手续费、税金及本金

C.推断盈利、交易手续费及利息

D.交易手续费、税金及利息

33.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意（）内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

A.《期货交易风险说明书》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货交易所管理办法》

34.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由（）承担赔偿责任。

A.非受托人

B.期货投资者保障基金

C.交易所

D.期货公司

35.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

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36.下面说法正确的是（）。

A.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B.交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承 担

C.交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担

37.期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在（）提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

A.2个工作日内

B.5个工作日内

C.1个月内

D.期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内

38.审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（）为标准。

A.保证金是否为负

B.保证金比例不能低于8%

C.期货公司规定的保证金比例

D.期货交易所规定的保证金比例

39.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由（）承担。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货交易所和期货公司共同

D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

40.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）。

A.客户承担相应的赔偿责任

B.期货公司承担相应的赔偿责任

C.期货交易所承担相应的赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

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（责任编辑：中大编辑）