期货从业资格

1.期货市场的组织结构由( )组成。

A.期货交易所 B.结算机构

C.期货公司 D .投资者

2.期货交易所的重要职能有( )。

A.提供交易场所、设施和服务，制定并实施业务规则

B.设计合约、安排合约上市

C.组织和监督期货交易

D.监控市场风险，发布市场信息

3.各个国家期货交易所的组织形式不完全相同，一般可以分为( )。

A.合伙制 B.合作制

C.会员制 D.公司制

4.从国际期货市场的交易所会员制运作状况来看，期货交易所会员资格的获得方式主要是( )。

A.以交易所创办发起人的身份加入

B.接受发起人的转让加入

C.依据期货交易所的规则加入

D.在市场上按市价购买期货交易所的会员资格加入

5.会员制期货交易所会员的基本权利有( )。

A.参加会员大会，行使表决权、申诉权

B.在期货交易所内进行期货交易，获得有关期货交易的信息和服务

C.按规定转让会员资格

D.联名提议召开临时会员大会

6.世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有( )等。

A.自然人会员与法人会员之分 B.全权会员与专业会员之分

C.结算会员与非结算会员之分 D.全权会员与结算会员之分

7.会员制期货交易所会员应履行的义务包括( )。

A.遵守国家有关法律、法规、规章和政策

B.遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定

C.按规定交纳各种费用，执行会员大会、理事会的决议

D.接受期货交易所业务监管

8.会员制期货交易所的具体组织结构各不相同，但一般说来均设有( )。

A.会员大会 B .理事会

C.专业委员会 D.业务管理部门

9.会员制期货交易所会员大会有权( )。

A.制定、修改或废止章程及业务规则

B.选举和更换高级管理人员

C.审议批准财务预算和决算方案

D.决定期货交易公司的合并和终止

10.下列是会员制期货交易所理事会职权的有( )。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.监督会员大会决议和理事会决议的实施

C.决定专门委员会的设置

D.决定期货交易所合并、分立、解散和清算

11.会员制期货交易所设立的专业委员会有( )。

A.会员资格审查委员会

B.交易行为管理委员会、交易规则委员会

C.新品种委员会、合约规范委员会

D.业务委员会、仲裁委员会

12.公司制交易所一般采用公司管理制，下设( )。

A.股东大会 B.董事会

C.监事会 D.经理

13.下列属于公司制交易所经理职权的有( )。

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

C.拟订公司内部管理机构设置方案

D.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

14.下列属于公司制交易所监事会职权的有( )。

A.拟订公司内部管理机构设置方案

B.检查公司的财务

C.对董事、高级经理人员执行公司职务的行为进行监督

D.提议召开临时股东会会议

15.会员制和公司制期货交易所区别的根本标志有( )。

A.三权(所有权、经营权和交易权)分配不同

B.营利性不同

C.承担的法律责任不同

D.资金来源不同

16.会员制交易所的基本特点是( )。

A.组织的所有权、控制权与其产品或服务的使用权相联系，交易所为会员利益而运作，只有交易所会员才能利用交易所交易系统进行交易

B.会员制交易所的全部财产归全体会员所有、占有、使用和处置，会员实行自我监管

C.组织通常不以营利为目的

D.组织通常以营利为目标

17.会员制和公司制期货交易所在实际运行过程中有明显的差别，主要表现为( )。

A.设立的目的不同 B.承担的法律责任不同

C.适用法律不尽相同 D.资金来源不同

18.会员制和公司制期货交易所相同的是( )。

A.都承担相同的法律责任

B.都以法人组织形式设立

C.都接受证券期货管理组织的管理

D.都接受证券期货管理组织的监督

19.下列关于公司制期货交易所说法正确的是( )。

A.公司制交易所最主要的特点是以营利为目标，追求交易所利润最大化

B.公司制交易所对场内交易承担担保责任

C.公司制交易所的股票可以上市交易

D.公司制交易所实行自收自支、自负盈亏

20.近年来，世界上许多大型的证券期货交易所都由会员制改为公司制，公司化已经成为全球交易所的发展趋势。会员制的局限性主要表现在( )。

A.交易所的非营利性质降低了交易所的管理效率

B.不能适应日益激烈的竞争环境

C.无法通过向其他投资者融资扩大交易所资本规模和实力的渠道

D.交易所的收益不能在会员间分配，使会员管理交易所的动力不足

参考答案：

1. ABCD 2. ABCD 3. CD 4. ABCD 5. ABCD

6. ABC 7. ABCD 8. ABCD 9. ABCD 10. ABC

11. ABCD 12. ABCD 13. BCD 14. BCD 15. AB

16. ABC 17. ABCD 18. BCD 19. ABCD 20. ABCD

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（责任编辑：gx）

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