期货从业资格

1.期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节特别严重的()

A.处3年以上7年以下有期徒刑

B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D.处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

参考答案：C  

解析：根据《刑法修正案》第四项规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

2.下列行为中，可以构成非法经营罪的是()

A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的

B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的

C.对所经营的商品进行虚假宣传的

D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

参考答案：A 

解析：B项构成擅自设立金融机构罪;C项属于经营者的欺诈行为;D项属于不正当竞争行为。

3.因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为()

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交割仓库所在地

D.客户住所地

参考答案：B 

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定，因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

4.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

参考答案：D 

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。

5.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，()

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

参考答案：B 

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十四条规定，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。一方的损失系对方行为所致，应当由对方赔偿损失;双方有过错的，根据过错大小各自承担相应的民事责任。

6.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系()的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外

参考答案：C  

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

7.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由()

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

参考答案：A 

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条规定，客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

8.投资者可以提供近()内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

参考答案：A 

解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十二条规定，投资者可以提供近两个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

9.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过()

A.20日

B.1个月

C.2个月

D.3个月

参考答案：C  

解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十三条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过两个月。

10.在投资者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为()

A.5分

B.10分

C.15分

D.20分

参考答案：D 

解析：《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条规定，期货交易经历的评估分值上限为20分。

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